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联邦上诉法院裁定证券交易委员会废除部分规则的做法违反法律

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06-27

在本周三美国第五巡回上诉法院裁定2022年美国证券交易委员会的部分决议违反法律。

联邦上诉法院周三裁定,美国证券交易委员会(SEC)在2022年部分废除规则的做法违反法律。批评者认为,这些规则妨碍了帮助投资者在公司选举中投票的代理咨询公司的独立性。

第五巡回上诉法院以3比0的投票结果表示,SEC在解释废除特朗普政府两年前通过的规则时“任意和武断,因此是非法的”。

被废除的规定要求代理公司,如Institutional Shareholder Services和Glass Lewis,在向客户提供建议时必须同时通知公司,并向客户提供公司书面回应的方式。

在宣布这些变化时,SEC主席Gary Gensler表示,这将促进代理投票建议的及时性和独立性,有助于保护投资者并促进股东民主。

SEC的一位发言人表示,该机构正在审查这一裁决,并将决定适当的下一步行动。

这一废除决定受到了Natural Gas Services Group和全国制造商协会的挑战。NGS向能源行业提供压缩设备。

全国制造商协会首席法律官Linda Kelly在一份声明中表示:“今天的裁决确认了联邦机构必须遵守法律,即使在政府更替期间。”

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