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20万亿美元规模的美国私募基金面临行业新规

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2023-08-18

根据一份官方通知,华尔街最高监管机构将于下周对规模达20万亿(兆)美元的私募投资基金业,采取新的透明度规定,这一提议遭到了业内的强烈反对。

根据一份官方通知,华尔街最高监管机构将于下周对规模达20万亿(兆)美元的私募投资基金业,采取新的透明度规定,这一提议遭到了业内的强烈反对。该提案最初于2015年提出,要求更多的经纪交易商在金融业监管局(FINRA)注册,由五名成员组成的美国证券交易委员会也将于8月23日就一项提案进行投票。

2022年初,美国证券交易委员会(SEC)对私募基金顾问提出了一系列改革建议,包括要求他们提交业绩和费用的季度报表,并提交年度审计。除其他规定外,还禁止它们对从未提供的服务收取费用。虽然该提案的最终版本尚未公布,但在民主党占多数的SEC中几乎可能会获得通过。

由于私募基金行业对投资者保护不足,且存在一定的金融稳定风险,国会议员和监管机构一直在寻求加强对私人资产管理行业的监管。SEC的数据显示,过去10年私人资产管理行业的规模扩大了一倍以上。

金融改革倡导者和民主党议员支持这些改革,称这将有助于保护数以百万计的退休储蓄者,这类人的大部分资金都存放在私人管理的基金中,散户投资者也越来越被私人信贷基金所吸引。

行业组织表示,SEC缺乏采用该规则的法律权力,并指出2022年最高法院的一项裁决大幅削弱了联邦政府发布相关法规的权力。美国证券业和金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)表示,国会无意赋予SEC无限权力来监管私人基金顾问,或限制投资者就他们和顾问认为审慎的条款进行谈判的能力。

2015年,SEC在时任主席Mary Jo White的领导下发布了该提案。如果该提案下周获得通过,意味着数十家经济自营商需要在美国金融业监管局(FINRA)注册。

现行规则规定,部分仅自营交易的非交易所会员经纪商不需要在FINRA注册。不过,SEC官员表示,鉴于金融市场的发展,现行规则的部分条款不仅过时,而且不恰当的保护了一些金融公司免受监管。新规则规定,除了不接受客户委托的证券交易所会员外,大部分经纪商都需要获得FINRA的会员资格,接受SEC和FINRA的监管。

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