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澳洲ASIC AR牌照和ASIC MM牌照的区别是什么?

交易圆百科交易圆百科
2023-09-08

ASIC AR(Authorised Representative)通常是指由拥有ASIC MM(Market Maker)牌照的公司或个人授权的代表。具体来说,ASIC MM牌照持有人,即市场做市商,可以选择授权其他个人或公司成为其AR。这些AR将代表MM持有人在市场上执行一定的任务,通常是与交易和市场流动性相关的任务。这样,AR可以在MM持有人的监管下,代表他们提供市场做市商服务,而无需独立获得MM牌照。

澳洲ASIC AR(Authorised Representative)

定义:ASIC AR是由持有ASIC MM的公司颁发的授权代表,允许个人或公司代表持有澳大利亚金融服务许可证(AFSL)的公司提供金融服务。

金融服务:AR持有人可以代表AFSL持有人提供各种金融服务,包括投资建议、证券交易、基金管理等。

监管要求:AR必须在AFSL持有人的监督下操作,并遵守ASIC的规定,以确保其提供的金融服务合规。

ASIC MM(Market Maker)

定义:ASIC MM是市场做市商的牌照,允许持有人在澳大利亚金融市场上担任做市商的角色。

市场做市商:MM持有人在市场上提供买卖双方之间的流动性,以便市场参与者能够进行交易。

监管要求:持有MM牌照的公司需要遵守ASIC关于市场做市商活动的监管要求,包括交易报告和流动性提供等方面的规定。

申请澳洲MM牌照的条件和要求:

充足的资本和资源:作为市场做市商,您需要具备足够的资本和资源来支持您的市场做市活动。

技术和系统:您需要具备先进的技术和交易系统,以确保您能够提供有效的市场流动性。

合规要求:您需要遵守ASIC关于市场做市商活动的监管要求,包括交易报告、风险管理和流动性提供。

监管审查:您的申请将经过ASIC的审查,以确保您满足市场做市商牌照的要求。

背景调查:您可能需要接受背景调查,以确保您没有不良记录或违反金融法规的历史。

合同或交易协议:您需要与交易所或市场运营商签订适当的合同或交易协议,以获得市场做市商的权限。

申请澳洲ASIC AR牌照的条件和要求:

找到AFSL持有人:首先,您需要找到持有ASIC金融服务许可证(AFSL)的公司或个人,因为AR是AFSL持有人的代表。

协商代理协议:与AFSL持有人达成代理协议,该协议规定了您作为AR的角色和职责,以及您的合规要求。

合规培训和认证:您可能需要接受合规培训和认证,以确保您理解并遵守ASIC的监管要求,包括金融服务法规。

背景调查:您可能需要接受背景调查,以确保您没有不良记录或违反金融法规的历史。

提交申请:与AFSL持有人一起提交AR牌照的申请,包括必要的文件和信息。

合规要求:一旦获得AR牌照,您需要遵守ASIC的合规要求,包括监管报告、记录保留和客户保护。

风险提示及免责条款

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ASIC AR

"澳大利亚证券和投资委员会(Australian Securities and Investments Commission)的授权代表(Authorized Representative)"。ASIC AR由ASIC主牌照授权而来,所拥有权限参考主牌权限。

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